河南證監局并非第一個在網上公示輔導備案企業資料地區，北京、山東和寧波在年初已逐步公布擬IPO企業輔導備案公示

　　8月31日，河南省證監局發布河南轄區在輔導企業名錄。

　　與此前僅在地方媒體公告的方式相比，此次河南證監局更是效仿證監會發布IPO申報企業基本信息的做法，充分披露在輔導企業的基本信息，如輔導機構、保薦代表人、會計師事務所和律師事務所。

　　“輔導都是要公示的，不過以前是在地方報紙登一個公告，很不顯眼，很少人會注意到。”北京一位投行人士告訴記者。

　　而理財周報記者獲悉，證監會擬于10月份實行IPO申報即預披露招股說明書。

　　不難發現，監管前提，已是大勢所趨。

　　豫仿效證監會，公布企業基本信息

　　“過往只有少數幾個地方證監局在網上披露，而即使是披露，也僅限于公司發起人、法定代表人、輔導機構等基本信息。”上述北京投行人士告訴記者，“此次河南證監局將中介機構的信息充分披露，確實是一個極大的進步。”

　　“的確很像證監會發布IPO排隊企業基本信息的做法。”深圳一位券商投行負責人看到此份在輔導企業名錄后告訴記者。

　　據8月31日公布的在輔導企業名錄，此次豫證監局共披露20家在輔導企業名單。其中不乏中原證券、洛陽銀行、金源礦業等備受市場關注的公司。

　　以中原證券為例，名錄顯示，其輔導機構為齊魯證券，保薦代表人為王承軍、楊潔，會計師事務所為信永中和，律師事務所為北京君致。

　　在輔導期距離上市還有很長一段路，這意味著中原證券的上市之路依舊漫長。

　　而作為河南省的地方性券商，中原證券的日子并不好過，記者發現，20家擬上市名錄中，中原證券僅有3個項目，分別為鄭州富耐克超硬材料、洛陽蘭迪玻璃和濮陽惠成電子。

　　據記者統計，除了中原證券，光大證券也在河南的項目上分得一杯羹，共獲得3個項目。而招商證券、銀河證券和中信證券則各獲得兩個項目。

　　會計師事務所方面，國富浩華則是最大的贏家，共有5個項目，占比高達25%，而亞泰(集團)會計師則有3個項目。

　　律所方面，國浩律師事務所共有6個項目，北京君致則有5個項目，兩家律所瓜分了目前披露的一半項目。

　　其他省份擬跟進河南模式

　　記者了解到，河南證監局并非第一個在網上公示輔導備案企業資料地區，北京、山東和寧波在年初已經開始逐步公布擬IPO企業輔導備案公示。

　　北京證監局自2011年12月13日進行首家擬IPO企業輔導備案公示以來，累計公布70家擬上市企業基本信息；山東證監局自2012年4月23日進行首家擬IPO企業輔導備案公示以來，共公示16家基本信息；寧波證監局自2012年4月16日首家擬IPO企業輔導備案公示以來，僅公示3家基本信息。

　　不過，相對于河南證監局的模式，北京、山東和寧波的模式資料都顯得過于簡單，北京證監局僅有輔導機構的名稱，并沒有披露保薦代表人、會計師事務所和律師事務所等中介機構的信息。

　　而山東證監局則公布掃描版的企業輔導公告，內有法定代表人和董事會秘書簽名和公司蓋章，不過披露的主要信息與北京證監局并無差異。

　　僅公布3家信息的寧波證監局則僅公布公告的文檔格式，內容與北京證監局相似。

　　深圳證監局披露則最為簡單，其網站僅披露，截至2012年7月31日，在深圳證監局輔導備案登記的擬公開發行股票公司為67家，其中擬上創業板公司33家；已完成上市輔導工作的擬公開發行股票公司49家，其中擬上創業板公司19家。

　　其余地方證監局則沒有公布地方擬IPO企業輔導備案名錄。

　　“目前僅僅停留在地方證監局層面，監管部門沒有做統一強制要求。”一位知情人士告訴記者，“信披時間前移至企業改制后，輔導備案納入IPO信息公示范疇，這應該會成為一種趨勢，不排除其他證監局會跟進。”

　　“以往都是在當地報紙上公布，一般沒有人關注到，現在在網上充分地公示，監督的效應該會明顯加強。證監局收到的舉報應該可能會猛增。”上述北京投行人士笑言。

　　10月或實行IPO申報即預披露

　　今年2月1日，證監會公布首次公開發行股票的全過程。

　　其中最受矚目的是預披露提前制度，將以往在發審會前5天公布的擬上市企業招股說明書提前至初審會前階段進行披露，而預披露時間也由原先的5天延長至30天。

　　近日，記者獲悉，監管部門擬于10月份實施申報即預披露招股說明書的方式。

　　“預披露就是要將企業信息盡早公之于眾，接受大眾的監督，接受媒體的監督。”上述知情人士告訴記者，“預披露提前將是一種趨勢，目前條件已經成熟。”

前述深圳投行負責人也向記者證實了這一消息，“證監會的確有打算實行申報就預披露。”

　　而根據證監會披露的申報企業基本信息情況表，截至8月30日，創業板共有222家擬IPO企業的狀態為初審和落實反饋意見，主板方面，上交所共有98家企業、深交所共有248家企業處于初審和落實反饋意見的狀態。

　　上述568家企業并沒有披露招股說明書，這也意味著10月份可能迎來預披露的高峰。

　　不過，上述知情人士告訴記者，“監管部門應該不會選擇讓已申報的企業集中補預披露，畢竟有數百家企業，量太大了。”

　　“我們已經做好準備，預披露提前對我們的工作不會造成太大影響。不過，工作的壓力將會更大，接受公眾和媒體監督的時間大大提前。”上述深圳投行負責人告訴記者。